石化企业检维修项目与改扩建施工往往伴随进行，交叉作业多，项目管理要求差异较大，为保障招标投标活动和施工管理的顺利实施，应根据项目的特点和需要，开展检维修与改扩建一体化招标。本文以中国石油哈尔滨石化分公司某项目检维修与改扩建一体化招标模式为例，分析一体化招标模式相较于传统招标模式的优势，梳理一体化招标模式的难点，通过采取可行的运作方案，取得了良好的效果。

石化企业连续生产的特性以及国家安全环保的新要求，使其项目改扩建施工往往在装置检维修施工中同步进行，这两类施工项目分别属于资本性支出项目和费用化项目，管理要求不同，合同内容不同，按照传统招标模式需要分别招标，而一旦由不同施工单位中标，将不利于后续施工组织管理，因此需要创新商务模式，将两类施工项目在招标阶段进行整合，以保障施工阶段的顺利实施。中国石油哈尔滨石化分公司对此进行了有益的尝试并取得良好的效果。

（一）传统招标模式的缺点

按照公司传统选商模式，检维修项目与同步改扩建项目应分别进行公开招标，但如果单套装置的检维修与同步改扩建项目为不同施工单位中标，则实际施工中管理难度大，安全风险高，不利于施工组织，很难按期保质保量完工。更重要的是，由于关键施工期非常集中，交叉作业协调难度将会很大，施工成本也会非常高，若再发生不可预见情况，施工费用往往会超出计划费用。

（二）一体化招标模式的难点

按照属地原则对检维修施工与改扩建施工进行整合，将两类施工划分到一个标段中，在一定的属地范围内由一个中标人进行检维修和改扩建施工，此种方式有利于施工组织，业主管理难度降低，安全风险降低，费用容易控制。存在的难点一是两类施工内容不同，工期不同，管理要求不同，使用的合同文本不同，需要清楚签订何种合同才能满足项目资料存档、施工管理、竣工结算等要求；二是检维修施工编制了工程量清单，而同步改扩建施工没有编制工程量清单，如何报价和评标才能实现公平公正；三是此种做法在石化行业没有先例，是否符合合规性要求，是否经得住最后的审计存在不确定性。

（一）提前进行招标筹备，夯实基础工作

项目招标前3个月着手准备检维修工程量清单，首先由属地单位的设备员按设备检修作业规程中大修要求编制单台设备的检修工作内容，再按照《结算管理规定》，根据具体情况填写施工所需的架子、吊车、防腐保温拆装等措施以及可能涉及的拆装仪表元件等辅助工作，然后造价部门对基础数据进行整合、分类，最终确定工作量清单。对于检维修同步项目，因其都是结合检维修施工对装置进行的改扩建，故应强化设计衔接工作，充分吸收施工管理部门和属地单位的意见，在出设计方案的同时，施工管理部门同步出施工方案。设计单位做概算时，参考施工方案并充分考虑现场实际，使得技术经济指标更贴近实际，更能如实地反映现场的施工需要。在详细设计阶段，重点是与属地对接，考虑拆除结构和管线的合理性，并对其进行优化，做到该拆必拆，合理、节约。通过这些基础工作为一体化招标成功实施并顺利履行合同奠定基础。

（二）成立招标工作组

为保证项目招标顺利进行，实现项目招标过程、进度全面受控，成立由法律、招标、规划、工程、财务、造价人员组成的招标工作组，共同编制招标方案和招标文件，为项目招标的顺利实施提供组织保障。

（三）一体化招标的具体措施

1．标段划分

影响标段划分的因素有：法律法规的规定；工程承包管理模式；招标人的工程管理力量；竞争格局；技术层面的因素，包括工程技术关联性、工程计量的关联性、工作界面的关联性；工程总工期和规模。若标段划分不合理，将造成各施工单位交错施工，各单位之间不可避免地出现干扰，影响施工进度。本次招标综合工期、规模，竞争格局以及工作界面的关联性等因素，按照属地原则共划分5个标段。

2．工期

合理的工期是使项目的投资方和各参建单位均获得满意的经济效益的工期。受在建项目的地质勘察、选址、设备供应、各方配合等各种客观因素的制约，工期的约定务必做到合理、客观、科学。招标完成后，合同当事人在合同实施过程中不会产生工期方面的索赔和纠纷，可以使承包人信心十足地完成项目施工。公司招标工作组综合停工的总时间要求以及停工、开工的顺序、工作量等多种因素，对每套装置检维修施工都编制了具体的工期要求。

3．投标人资格条件

投标人资格条件一般是指企业的营业执照、安全生产许可证等相关证照以及承接项目的专业资质等级、人员资格素质、单位及主要人员业绩、信用等级等。招标人应根据工程的性质、规模、技术要点、工程内容等因素，结合资质标准规定的工程承包范围合理设定投标人资质条件，设定的资质条件不得低于资质标准规定的工程承包范围，但也不宜过高，否则属于排斥或限制潜在投标人。根据本项目的实际特点，要求投标人具备化工石油工程施工总承包一级及以上企业资质、有效的安全生产许可证、特种设备（锅炉、压力容器、压力管道）安装改造维修许可证；具备健全的健康安全环境管理体系并执行中国石油统一的健康安全环境标准；近三年承揽过炼化成套装置停工检修工程，有单项合同额超过2000万元的业绩；近三年承揽过炼化成套装置新、改、扩建项目，有单项合同额超过1000万元的业绩。投标人拟派项目经理须具备机电工程专业一级建造师注册执业证书、有效的安全生产考核证书，10年以上本专业工作经验，且未担任其他建设工程项目的项目经理；技术负责人须具备高级职称，10年以上本专业工作经验；特别要求投标人必须拥有两同步以上的定力矩紧固工具不少于20套并负责编制紧固方案、计算紧固力矩值（需出具相关证明材料）。

4．投标报价要求

投标报价是投标人响应招标和竞争能力的集中体现，也是招标对比分析的核心。投标报价要求应对投标报价的内容、范围、报价方式等提出清晰、准确、具体的要求，防止投标人产生歧义和不公平竞争。本项目中检维修施工采取工程量清单报价方式，改扩建施工由于不具备工程量清单招标的条件，因此采取施工图定额结算折扣率报价方式。

工程量清单报价要求中除分部分项工程、措施项目、其他项目、规费和税金等常规报价要求外，还根据本项目的特点特别规定：鉴于石油化工装置检修工程的特殊性，本招标文件工程量清单所列项目和工程量为发包人预计发生，在结算时投标报价综合单价将不再因工程量变化或项目取消进行调整；对于检修结束装置开工期间，如发生不因承包商原因的抢修工程，发包人同意将按照投标报价综合单价的1.3倍的价格与承包商进行结算。

施工图定额结算折扣率报价。投标人根据项目和自身情况自主投报施工图定额结算折扣率，其折扣率在合同执行期间将不再变化。竣工结算时按如下方式确定最终价款：最终价款=[经业主相关部门审定的施工图定额结算（税前、不含甲供主材）×施工图定额结算折扣率+税前甲供主材费]×（1+税率）。

施工图定额结算折扣率报价要求中规定了各类专业工程的计价依据。如各类土建和装饰工程，以黑龙江省2010年《建筑工程计价定额》《装饰装修工程计价定额》作为计价依据。各类工艺、设备、电气、仪表安装工程和防腐、防火、保温工程，以《石油建设安装工程预算定额》（2013版）作为主要计价依据，若工程中涉及的“石油定额”缺少部分依次可以参照《全国统一安装工程预算定额黑龙江省估价表》（2000年发布）和相关行业定额作为计价依据；工程中涉及的检维修内容以石油石化行业相关检维修预算定额作为计价依据。

鉴于改扩建施工需要对原有设施进行拆除，特别规定拆除工程的计价依据。如转动设备拆除，按照相应安装定额的30%计取。静止设备拆除，按照相应安装定额的35%计取。

5．最高投标限价

《招标投标法实施条例》规定，招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。最高限价指招标人在招标过程中向投标人公示的工程项目总价格的最高限制标准，是招标人所能接受的最高价格，要求投标人投标报价不能超过它，否则将被否决投标。通过设定最高投标限价，将价格锁定在业主可接受的范围内。以第×标段为例，检维修清单招标部分最高投标限价为××万元；改扩建施工定额结算折扣率最高投标限价为93%。

6．评标办法

评标办法是招标文件的重要内容，包括评标方法、评标因素和标准、评标程序以及推荐中标候选人的要求等内容。常用的评标方法分为经评审的最低投标价法（以价格为主导考量因素）和综合评估法（以价格、商务和技术等方面为考量因素）两类。采用综合评估法，中标人的投标文件应当能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。鉴于本项目的复杂性，本项目采取综合评估法评标。满分100分，技术部分40分（其中施工组织设计评审34分，项目管理机构评审6分），商务部分60分（其中投标报价55分，其他评分因素5分）。

为了使评标更科学、公正，根据每个标段检维修施工和改扩建施工的计划费用的比重，对投标报价进行权重分配，以第×标段为例，其投标报价评分标准为：检维修清单报价部分评标标准值得分为55分，报价与评标标准值相比每高1%减1分，保留2位小数，报价大于清单部分最高投标限价投标无效，该部分权重为65%。施工图定额结算折扣率报价部分评标标准值得分为55分，报价折扣与评标标准值相比每高1%减1分，保留2位小数，报价大于施工图结算额折扣率最高投标限价投标无效，该部分权重为35%。评标标准值计算方法为：开标后，经检验有效投标文件的投标报价中最低报价为评标标准值。

7．合同商务模式设计

按照民法的基本理论，招标文件为要约邀请，投标文件为要约，中标通知书为承诺。一份中标通知书对应一份合同。以第×标段为例，3个检维修同步改扩建项目施工内容不同，工期不同，分别为独立项目，需要独立的合同、独立的竣工结算、独立的资料归档。7套装置的检维修施工又与同步改扩建施工内容、结算方式、合同文本完全不同，因此，使用通用标准合同文本已经不能满足本次招标合同签订的需求。为此公司重新设计了合同的商务模式：各标段分别独立签订检维修施工合同，各检修同步项目分别独立签订施工合同，满足施工管理、资料存档、竣工结算的要求。另外各标段签订标段协议书，以标段协议书为纽带，将独立的检维修施工合同与同步改扩建施工合同联系在一起共同作为本标段的合同系列文件。标段协议书主要内容包括：工程概况、承包范围、合同工期、合同价款、组成合同的文件、其它约定、合同生效等内容，其中组成合同的文件为标段协议书的核心条款。以第×标段为例，组成合同的文件约定为：下列组成本合同的文件是一个合同整体，彼此应能相互解释，互为说明。组成本合同的文件及优先解释顺序如下：①本合同协议书；②《××车间检修施工合同》《××改造项目建设工程施工合同》《××升级改造项目建设工程施工合同》《××烟气治理项目建设工程施工合同》；③履行本合同的相关补充协议、会议纪要、工程变更、签证等文件；④中标通知书；⑤投标书（报价书）及其附件；⑥标准、规范及有关技术文件；⑦图纸；⑧工程量清单；⑨招标文件（包括招标答疑、招标会议纪要）及其附件。

8．合同专用条款

通用条款多数为统一遵照执行的条款，在集团公司检维修施工合同和工程建设施工合同标准文本中体现。专用条款是指招标人可以结合项目的特点自主添加、补充、完善的条款。本项目专用条款重点关注以下方面。

综合考虑检维修施工与改扩建施工交叉作业多、配合工作多的特点，为避免重复计费，在标段协议书中约定：①措施费：本协议书承包范围内的施工措施费只能计取一次，不重复计费。②承包人施工破坏的防腐、防火、保温，由承包人恢复原状并承担所发生的费用。

检维修施工合同中约定：M27及以上螺栓必须进行定力矩紧固，承包人需配备相应工作量对应的定力矩紧固工具。DN800或PN6.4DN350及以上的法兰、换热器、人孔必须使用四同步紧固工具。

在改扩建施工合同中重点约定了承包人项目管理机构成员变动违约规则；承包人安全防护、文明施工措施费专款专用规则；承包人工作人员违反安全文明施工规定的处罚规则等。

（一）签约效果

由于招标文件编制针对性强，评标办法科学，合同条款设置合理，使招标活动按照法定程序顺利实施。通过招标选取了合格的承包人。中标人按照招标文件的要求，分别签订了标段协议书、检维修施工合同和同步改扩建项目施工合同。合同签约节资效果显著。与计划费用比较，检维修施工资金节约率达到20%左右；施工图定额结算折扣率部分中标价为90%左右，显著低于招标控制价95%。

（二）履约效果

由于检维修同步改扩建项目和检维修项目独立签订合同，业主根据各独立合同对承包人进行质量、工期、安全、费用控制，合同履行情况良好。各承包人均按照独立合同的约定完成了承包内容。由于在一定属地范围内由一个承包人组织协调施工，施工管理难度降低，组织配合顺畅，按照约定工期中交，未发生安全事故。

（三）审计效果

本项目经过集团公司各类审计，无论从决策程序、合同管理、竣工结算、资料归档等方面均没有提出不合规问题，因此此种运作方式符合国家法律法规和上级制度要求。

本项目以满足石化企业生产经营需求为目标，通过一体化招标并签订标段协议书的方式，将检维修施工合同与改扩建施工合同捆绑在一起。最终在保障工程顺利实施的前提下，既满足不同项目对质量、安全、工期、投资控制的要求，又减少施工组织配合的难度和安全风险，达到提升石化企业工程管理水平的目的。

在现有政策环境、管理体制下，检维修与改扩建施工一体化招标的新模式难免出现一些意想不到的问题，相信通过各方的努力，只要做好招标方案的顶层设计，集合法律、招标、工程、造价等专业人员的智慧，科学合理设置评标办法及合同条款，就一定能够依法公开、公平、公正地选择承包人，在顺利实现建设目标的同时，有效保证施工单位的合理利润，实现发包人与承包人双赢。

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